潮州市利用国家开发银行贷款项目稽察管理办法

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成功的有罪辩护

河北贾俊清律师事务所律师 董振宇 电话：13785602135

公诉机关认定基本事实：

2007年4月27日晚10时许，被告人孙炳接其内弟新伟电话称：其岳父新广在南孟镇小学门口被人打伤。而后孙炳打电话纠集王红（在逃）到现场去，自己也驾车赶到现场，然后被告人孙炳拉其岳父辛广玉去医院看病，被告人新伟骑摩托车去找打他父亲的人，当在**医院附近找到何阳等人时，立即打电话告诉了被告人新江，于是王红驾车携带木棍、砍刀等凶器与新江一起赶到何阳处，在被告人新伟的指认下，新江用木棍朝何阳打去，被别人挡住，王红用砍刀捅了何阳肚子一刀，何阳捂着肚子蹲在地上，王红又用砍刀朝其后背砍一刀，然后驾车逃离现场。被害人何阳因被锐器伤及下腔静脉造成大出血死亡。

孙炳、新江、新伟均起主要作用，均系主犯。

我们接受委托后，庭审中提出新伟系从犯，法院采纳了辩护意见。判决新伟有期徒刑4年。

辩护词

尊敬的审判长、审判员：

根据我国刑事诉讼法的有关规定，河北贾俊清律师事务所接受本案被告人新伟家属的委托，被告人的新伟的同意，指派贾俊清律师和我担任其一审的辩护人。首先作为辩护人对给死者家属带来的伤痛深表理解和歉意。这种不幸的发生，是我们在座的每一位，包括在被告席上的新伟都不愿看到的。我们也相信，通过今天公开开庭审理本案，能够给死者一个公平的交待，能够给被害人的家属一个合理的答复，能够给被告人一个公正的判决。通过认真研究案卷材料、会见被告人新伟、结合法庭查明的案件事实，我们对公诉机关起诉书指控的罪名没有异议，下面就有关量刑情节及量刑提出以下辩护意见，供合议庭参考：

一、关于事实认定方面，有三个细节问题有必要加以澄清

公诉机关起诉书认为：“被告人新伟骑摩托去找打他父亲的人，当在南孟镇医院附近找到何阳等人时，立即打电话告诉了被告人新江，于是王红驾车携带木棍、砍刀等凶器与新江一起赶到何阳处，在被告人新伟的指认下，新江用木棍朝何阳打去”。此认定，与事实不符、证据不足。

1、新伟找何阳的目的是问谁打的他爸爸，找何阳的原因是他爸爸被打时，何阳在场。

新伟第一次讯问笔录第三页第17行，新伟供述“我问谁打的我爸爸，我三哥说何阳跟打你爸爸的人在一块呢。我就又回家找何阳的电话去了，找到之后我又回到小学用我大哥新江的手机给何阳打电话”。第四页地16行，侦查员问：“你找何阳干什么？” 新伟答：“想替我爸报仇，问他谁打的。”

从上述材料我们可以看出，被告人新伟骑摩托去找的是“何阳”。而“何阳”不是“打他父亲的人”这一点，从公诉机关起诉的证据材料来看，被告人新伟是知道的。

2、新江、王红的犯意不是新伟引起的。

新江第一次讯问笔录第四至五页 “在学校门口，当时我姐夫已经送我爸爸去医院了，我们想去何阳家找何阳，王红从他车的后备箱拿出两根棍子给我说去村里掏他们去” 侦查员问：“ 掏他们是什么意思？” 新江答：“打他们，替我爸爸出气”。侦查员问：“后来去了吗？” 新江答：“没有，我们听说何须他们坐车走了，就没去”

另庭审中查明：三被告始终没有商量过。王红给他棍子在新伟打电话告诉何阳在网吧门口之前。以上证据说明，新江、王红想打何阳的想法产生在新伟打电话之前，新江、王红的犯意不是新伟引起的。

3、认定“在被告人新伟的指认下，新江用木棍朝何阳打去”没有证据证明。所谓“指认”的含义是指出、确认，是从不认识的人当中把要找的对象指出来。通过法庭调查，新江认识何阳。

在证人章标的第一次询问笔录第四页第13行，问“新伟当时说话和打架了吗”答“新伟在他哥哥动手之前说了一句 ‘先别打’”

在证人程浩的询问笔录第二页倒数第2行，“新江拿着棍子就要打何阳，新伟拦了一下，新江就绕到我们侧面拿着棍子打何阳，我挡了一下，棍子打在我后背上。”

新江第一次讯问笔录第五页第6行，问：“你拿棍子打谁了”答：“我下车后看到何阳和另外两个人，我以为他们打了我爸爸，我就拿棍子打了其中一个人，我打的那个人个挺高、挺魁梧，后来，我弟弟就拦着我，我弟弟说打错了”

公诉机关起诉的上述证据材料能够相互印证，证明新伟当时的语言、行为是在阻止新江打何阳。

所以,我们认为: 本案对新伟的指控与事实不符、证据不足。起诉书中的表述方式，夸大了新伟在本案中的作用，加重了应其应承担的法律责任。

二公诉机关起诉认定“孙炳、新江、新伟均起主要作用，均系主犯”是不妥的。我们认为新伟在整个案发过程中起辅助作用，是从犯。
为了更清楚地分析新伟在共同犯罪中起的作用，请让我们首先回顾一下本案的案发过程：

在辛广玉被人打伤后，被告人孙炳、新江、新伟都来到南孟小学。之后，孙炳送辛广玉去医院；而后，新伟的母亲让新伟去医院看看父亲辛广玉；被告人新江误以为是何阳打伤的他爸爸（新江第一次讯问笔录第五页第6行，问：“你拿棍子打谁了”答：“我下车后看到何阳和另外两个人，我以为他们打了我爸爸，我就拿棍子打了其中一个人，我打的那个人个挺高、挺魁梧），新江在新伟离开后，去何阳门脸找何阳；没找到，而后回到小学同王红商量去村里掏何阳，为爸爸出气。
中国证券监督管理委员会


关于发布《证券公司设立子公司试行规定》的通知

证监机构字[2007]345号


各证券公司：

为了适应证券公司集团化和专业化经营管理的需要，规范证券公司设立子公司的行为及其与子公司的关系，促进证券公司的创新发展和证券行业的对外开放，我会制定了《证券公司设立子公司试行规定》，现予发布，请遵照执行。

中国证券监督管理委员会
二OO七年十二月二十八日

证券公司设立子公司试行规定

第一条 为了适应证券公司集团化和专业化经营管理的需要，规范证券公司设立子公司的行为及其与子公司的关系，促进证券公司的创新发展和证券行业的对外开放，根据《公司法》、《证券法》和其他有关法律、行政法规，制定本规定。

第二条 本规定所称子公司是指依照《公司法》和《证券法》设立，由一家证券公司控股，经营经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准的单项或者多项证券业务的证券公司。

第三条 证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。

第四条 经中国证监会批准，证券公司可以设立全资子公司，也可以与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。

前款规定的其他投资者应当有益于子公司健全治理结构，提高竞争力，促进子公司持续规范发展。属于金融机构的，应当在技术合作、人员培训、管理服务或者营销渠道等方面具备一定优势。

第五条 证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：

（一） 最近十二个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币；

（二） 具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近一年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平；

（三） 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突；

（四） 中国证监会的其他要求。

第六条 证券公司申请设立子公司，应当向中国证监会提交下列文件：

（一） 子公司出资人的法定代表人或者授权代表签署的申请表；

（二） 出资人关于设立子公司的合同或者单独出资设立子公司的股东会或者股东大会的决议；

（三） 子公司章程草案；

（四） 可行性研究报告，内容至少包括：出资人基本情况；申请人的公司治理结构、风险管理、内部控制和合规管理制度的说明，以及防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突的安排；子公司的组织管理架构、业务范围的说明和业务发展规划等；

（五） 出资人名册及其出资额、出资方式和出资比例说明、作为出资的非货币财产的资产评估报告、出资人之间的关联关系说明、持有百分之五以上股权的出资人近三年的审计报告和子公司的股权结构图；

（六） 子公司拟任董事长、监事会主席和高级管理人员的任职资格证明文件；

（七） 申请人具有子公司拟经营相关证券业务资格和最近一年相应证券业务市场占有率的说明；

（八） 申请人出具的不经营与其子公司存在利益冲突或者竞争关系的同类业务的承诺，以及其他出资人对子公司的持续规范发展提供支持的安排;

（九） 申请人最近一年的净资本、最近十二个月的风险控制指标符合规定要求的说明，以及设立子公司对风险控制指标影响情况的说明；

（十） 由中国境内律师事务所出具的法律意见书；

（十一）中国证监会要求的其他文件。

第七条 经中国证监会批准，符合下列审慎性要求的子公司，可以申请扩大业务范围：

（一） 持续经营五年以上，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录；

（二） 最近十二个月各项风险控制指标持续符合规定标准；

（三） 具有持续盈利能力和较强的经营管理能力，最近一年主要业务的市场占有率不低于行业中等水平；

（四） 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；

（五） 中国证监会的其他要求。

子公司符合本条规定要求的，也可以由其股东申请另设子公司经营增加的证券业务。

第八条 子公司申请扩大业务范围，应当向中国证监会提交下列文件：

（一） 法定代表人或者授权代表签署的申请表；

（二） 股东会或者股东大会关于扩大业务范围的决议；

（三） 可行性研究报告，内容至少包括：子公司基本情况、新业务的组织管理架构和发展规划等；

（四） 负责新业务的高级管理人员的任职资格证明文件；

（五） 子公司的证券业务持续经营情况和最近一年市场占有率及盈利情况的说明；

（六） 子公司最近十二个月的风险控制指标符合规定要求的说明；

（七） 子公司的公司治理结构、风险管理、内部控制和合规管理制度的情况说明，以及业务范围扩大后防范证券公司与其子公司之间、受同一证券公司控制的子公司之间出现风险传递和利益冲突的安排；

（八） 控股股东出具的不与其子公司经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务的承诺，以及其他股东对子公司新业务的发展提供支持的安排；

（九） 中国证监会要求的其他文件。

第九条 除全资子公司外，子公司的股东会或者股东大会应当由各股东按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权，各股东推荐并经选任的董事占董事会成员的比例应当与其出资比例或者持有股份的比例相对应。

子公司及其股东不得通过协议或者其他安排约定与前款规定相冲突的事项。

第十条 子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。

第十一条 证券公司可以依照有关规定或者合同的约定，为子公司的合规管理、风险控制、稽核审计、人力资源管理、信息技术和运营服务等方面提供支持和服务。

第十二条 证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。

第十三条 子公司应当具备健全的公司治理结构，完善的风险管理制度、合规管理制度和内部控制机制。

证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度，防止可能出现的风险传递和利益冲突。

第十四条 证券公司及其子公司应当单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料，证券公司还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料。

证券公司及其子公司单独计算、以合并数据为基础计算的净资本和风险控制指标应当符合中国证监会的要求。

第十五条 子公司的设立、变更、终止、业务活动及监督管理等事项，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定。

第十六条 证券公司通过受让、认购股权等方式控股其他证券公司的，适用本规定。

证券公司控股证券投资基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、直接投资机构等公司的，法律、行政法规和规章有规定的，适用其规定，没有规定的参照本规定执行。

本规定施行之前，证券公司已经通过设立、受让、认购股权等方式控股其他证券公司的，应当在本规定施行之日起两年内达到第三条、第四条和第九条规定的要求。

第十七条 本规定所称市场占有率，依据中国证券业协会和证券交易所公布的数据计算。

本规定所称行业中等水平，是指从事某项证券业务的证券公司依据该项业务指标的排名居于中位数。

第十八条 本规定自2008年1月1日起施行。