关于期货经纪公司营业部监管工作有关问题的通知
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关于期货经纪公司营业部监管工作有关问题的通知
关于期货经纪公司营业部监管工作有关问题的通知
(2001年9月5日 证监期货字［2001］28号)
为了规范期货经纪公司营业部的经营活动，根据期货市场监管工作的需要，现将进一步做好期货经纪公司营业部(以下简称营业部)审批和监管工作的有关问题通知如下：
一、抓紧做好营业部复审和营业点清理工作
(一)派出机构对1996年初审上报中国证监会待批且目前仍在经营的营业点，应在复核原上报材料的基础上对目前的经营情况进行现场检查。将现场检查报告和新的营业部申请材料于10月31日前上报我会复审。
(二)派出机构对未经批准已开展业务且目前仍在经营的营业点应尽快进行检查和清理，期货经纪公司申请规范为营业部的按新设营业部要求向派出机构上报材料。经派出机构初审符合营业部条件的，于11月30日前上报我会复审。
派出机构对营业部的审核应考虑合理布局和期货经纪公司的综合情况。营业部所在地派出机构应根据中国证监会基本要求，结合本辖区情况，制定营业部设立的具体标准，报中国证监会备案后实施。
(三)派出机构对辖区内未经批准、已开展业务的营业点审核工作结束后，对不能规范为营业部的应进行清理、关闭。清理工作截止日为2002年6月30日，具体工作参照《关于做好取消非期货经纪公司会员期货经纪业务的通知》(证监期字［1998］20号)中清理非期货经纪公司会员的做法进行。期货经纪公司所在地和营业点所在地派出机构应积极配合，妥善处理善后事宜，确保市场稳定。
二、进一步加强对营业部的管理
(一)为适应监管工作的需要，经中国证监会批准筹建的营业部，由派出机构负责对其筹建工作进行检查和开业验收，中国证监会根据派出机构准许开业的报告核发《营业部经营许可证》。
(二)派出机构要监督期货经纪公司，必须在经批准的营业场所为客户提供报单、成交回报、结算、资金存取等与经纪业务相关的服务，不得在未经批准的场所提供期货经纪业务。
应积极支持期货经纪公司利用异地终端或网上委托等先进技术手段开展客户服务业务，同时，督促开展此类业务的期货经纪公司建立有效的风险控制制度，杜绝公司以新业务为名，变相设立营业点的现象。
(三)派出机构应依据我会对营业部管理的有关规定，结合营业部初审工作，对申请规范为营业部的营业点进行一次全面、严格的检查。重点检查期货经纪公司对营业点的人、财、物配置是否符合要求；营业点是否存在承包、联营、出租的情况；营业点业务流程和管理是否符合统一结算、统一风险控制、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算的要求；规范经营情况等。派出机构对存在问题的营业点要限期清理。
期货经纪公司和营业部所在地派出机构，应进一步加强对营业部的监管，对营业部经营管理中存在问题、且未能在规定时期内完成整改的，派出机构不得受理该公司其他新设营业部的申请，必要时追究公司及相关高管人员的责任。
(四)营业部所在地派出机构和公司所在地派出机构应对期货经纪公司营业部实行联合监管。营业部所在地派出机构负责营业部的日常监管，发现问题应及时通知公司所在地派出机构，并责成公司妥善处理。对存在重大问题的营业部，经两地派出机构协商后，由公司所在地派出机构向中国证监会出具处理报告。期货交易所应积极配合派出机构做好营业部的监管和非法网点的清理工作。
(五)派出机构应通过各种途径向社会公布经我会批准的合法营业部情况，鼓励投资者投诉和举报非法期货营业点，监督期货经纪公司必须在其经营场所或其他渠道公示其合法机构情况(包括负责人、经营范围、经营场所、联系电话等)。
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