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中国证券监督管理委员会


中国证监会股票发行核准程序

中国证券监督管理委员会

为进一步提高股票发行核准工作的透明度，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，将修订后的股票发行核准程序公告如下：

一、受理申请文件

发行人按照中国证监会颁布的《公司公开发行股票申请文件标准格式》制作申请文件，经省级人民政府或国务院有关部门同意后，由主承销商推荐并向中国证监会申报。

中国证监会收到申请文件后在5个工作日内作出是否受理的决定。 未按规定要求制作申请文件的，不予受理。同意受理的，根据国家有关规定收取审核费人民币3万元。

为不断提高投票发行工作水平，主承销商在报送申请文件前，应对发行人辅导一年，并出具承诺函。

在辅导期间，主承销商应对发行人的董事、监事和高级管理人员进行《公司法》、《证券法》等法律法规考试。如发行人属1997年股票发行计划指标内的企业，在提交发行审核委员会审核前，中国证监会对发行人的董事、监事和高级管理人员进行《公司法》、《证券法》等法律法规考试。应考人员必须80%以上考试合格。

如发行人申请作为高新技术企业公开发行股票，由主承销商向中国证监会报送推荐材料。 中国证监会收到推荐材料后，在5个工作日内委托科学技术部和中国科学院对企业进行论证，科学技术部和中国科学院收到材料后在40个工作日内将论证结果函告中国证监会。经确认的高新技术企业，中国证监会将通知该企业及其主承销商按照《公司公开发行股票申请文件标准格式》制作申请文件，并予以优先审核。

二、初 审

中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，并在30日内将初审意见函告发行人及其主承销商。

主承销商自收到初审意见之日起10日内将补充完善的申请文件报至中国证监会。中国证监会在初审过程中，将就发行人投资项目是否符合国家产业政策征求国家发展计划委员会和国家经济贸易委员会意见，两委自收到文件后在15个工作日内，将有关意见函告中国证监会。

三、发行审核委员会审核

中国证监会对按初审意见补充完善的申请文件进一步审核，并在受理申请文件后60日内，将初审报告和申请文件提交发行审核委员会审核。

发行审核委员会按照国务院批准的工作程序开展审核工作。委员会进行充分讨论后，以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见。

四、核 准 发 行

依据发行审核委员会的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。予以核准的，出具核准公开发行的文件。不予核准的，出具书面意见，说明不予核准的理由。

中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为3个月。

五、复 议

发行申请未被核准的企业，接到中国证监会书面决定之日起60日内，可提出复议申请。中国证监会收到复议申请后60日内，对复议申请作出决定。

2000年3月17日

解读《湖南省高级人民法院〈关于制作刑事裁判文书技术规范要求的意见〉》
李宇先

1999年4月6日最高人民法院审判委员会第1051次会议通过了《法院刑事诉讼文书样式》（样本）（以下简称《样式》），规定《样式》自1999年7月1日起施行。此后，自2000年1月11日起还施行了《最高人民法院〈国家赔偿案件文书样式〉（试行）》。最高人民法院还作出了《关于印制〈法院刑事诉讼文书样式〉（样本）的说明》（以下简称《说明》），规定了一些技术规范。各地人民法院刑事诉讼文书由此开始走向规范化道路。但是在贯彻《样式》的过程，由于《样式》的说明引用的技术标准是过时的，还有一些不完全之处，各地在刑事裁判文书的技术规范不统一。因此，为了规范湖南省法院系统刑事裁判文书的技术规范，提高刑事裁判文书的质量，湖南省高级人民法院制定了《关于制作刑事裁判文书技术规范要求的意见》（以下简称《意见》），以补缺拾遗。
一、关于《意见》制定的依据
由于《意见》主要是从技术规范的角度规范刑事裁判文书，是形式规范，不是内容规范，因此，《意见》制定的主要依据是有关国家标准和《样式》。包括：1984年2月27日起实施的《中华人民共和国法定计量单位》和1996年6月1日起实施的中华人民共和国国家标准《出版物上数字用法的规定》、《标点符号用法》，按照1999年7月1日起施行的最高人民法院《法院刑事诉讼文书样式》要求及2000年1月11日起施行的最高人民法院《国家赔偿案件文书样式(试行)》，并结合人民法院刑事诉讼文书的特点而制定的。
二、关于文字字体
《意见》对文字字体的要求只有一条，是按照《样式》的技术规范制定的，与《样式》没有不同之处，在此主要是保证《意见》体例上的完整。这一规定，主要是为保证刑事裁判文书字体的美观。由于计算机技术的普及，刑事裁判文书已经全部使用计算机打印，而计算中的字体有很多种，过去一些法院对于刑事裁判文书的字体没有要求，五花八门，既不统一，也不美观。这一规定使得刑事裁判文书字体得以规范。它要求法院名称使用2号宋体字，居行中；文书名称用1号宋体字，居行中；案号以及正文用3号仿宋体字，案号居行右，正文两端对齐，首行缩进2字符，体现了裁判文书字体的美观。
三、关于标点符号的用法
1996年6月1日起实施的中华人民共和国国家标准 GB/T 15834-1995《标点符号用法》是国家语言文字工作委员会、新闻出版署对1951年9月原中央人民政府出版总署公布的《标点符号用法》重新修订后发布的，是关于标点符号的规范性文件，刑事裁判文书作为法律文件，在涉及标点符号用法时，应当使用《标点符号用法》。但是，《说明》关于标点符号的说明，规定“一律用国家语言文字工作委员会1990年3月修订发布的《标点符号用法》”，显然这一规定在当时就是引用的过时的规定。因此，《意见》决定适用1996年6月1日起实施的中华人民共和国国家标准 GB/T 15834-1995《标点符号用法》。但是由于人民法院刑事裁判文书有它自身的特点，因此，刑事裁判文书的技术规范又不能完全按照《标点符号用法》的规定办理。例如：很多刑事裁判文书在诉讼参与人称谓与诉讼参与人之间用冒号，这种用法不符合刑事裁判文书制作的基本要求。因此，《意见》规定了一些特殊的标点符号用法，除此之外，都必须依照中华人民共和国国家标准 GB/T 15834-1995《标点符号用法》的规定执行。
四、关于数字的用法
中华人民共和国国家标准 GB/T 15835-1995《出版物上数字用法的规定》是国家技术监督局于1995年12月13日颁布并于1996年6月1日起实施的。而《说明》关于数字的说明是“根据国家语言文字工作委员会、国家出版局、国家标准局、国家计量局、国务院办公厅秘书局、中宣部新闻局、出版局公布的《关于出版物上数字用法的试行规定》的规定”，而国家语言文字工作委员会、国家出版局、国家标准局、国家计量局、国务院办公厅秘书局、中宣部新闻局、出版局公布的《关于出版物上数字用法的试行规定》是1987年1月1日颁布的，在《说明》出台时已经被《出版物上数字用法的规定》所取代，因此，最高人民法院对《样式》的说明中关于数字的技术规范实际上依据的是已经被废止的规范性文件，有必要对此予以更正使用。刑事裁判文书作为法律文书，在涉及数字用法时，应当使用《出版物上数字的用法》。同时由于人民法院刑事裁判文书又不等同于出版物，有它自身的特点，因此，刑事裁判文书的技术规范又不能完全按照《出版物上数字用法的规定》规定办理。例如：对于法律条款项、裁判结果的序号、裁判文书中判处的刑罚、裁判文书尾部的时间和引述原审裁判文书的时间等就必须使用汉字数字，之所以如此，就是担心这些关键之处由于使用阿拉伯数字不细心容易造成错误而影响法律文书的权威性。《意见》规定了一些特殊的数字用法，除此之外，都必须依照中华人民共和国国家标准 GB/T 15835-1995《出版物上数字用法的规定》执行。
五、关于计量单位的用法
《中华人民共和国法定计量单位》是根据国务院令颁布的，对计量单位进行了统一规范，其目的在于“为贯彻对外实行开放政策，对内搞活经济的方针，适应我国国民经济、文化教育事业的发展，以及推进科学技术进步和扩大国际经济、文化交流的需要。”而《说明》中没有对计量单位进行说明，因而造成一些刑事裁判文书在使用计量单位时没有使用《中华人民共和国法定计量单位》，而是法定计量单位与我国旧式计量单位混用，违法了《中华人民共和国法定计量单位》的规定。因此，刑事裁判文书作为法律文书，在涉及计量单位时，应当使用《中华人民共和国法定计量单位》。《意见》对计量单位规定只能使用公制计量单位而不能使用市制计量单位，同时根据刑事裁判文书本身的特点，规定只书写计量单位名，不书写单位符号。例如：“米”，不写成“m”。《意见》规定了一些特殊的计量单位用法，除此之外，都必须依照《中华人民共和国法定计量单位》的规定执行。
六、关于印刷的标准
在对刑事裁判文书的印刷标准统一规定之前，各地法院的刑事裁判文书印刷标准不一致，印刷、版式、装订各不相同，既不美观，也与档案管理规定不符，也与国际标准相悖。因此，《意见》分别对印刷、版式、装订提出了特殊的具体要求。除此之外 ，其余印刷标准，都必须依照《样式》的规定执行。
七、关于其他规定
《意见》第3条中关于“民族区域自治地方”的规定，应当根据《中华人民共和国民族区域自治法》来写。一些刑事裁判文书在涉及到民族区域自治地方时，不写全称，而只是写简称。例如：将“云南省孟连傣族拉祜族佤族自治县”写成“云南孟连县”，这是违反《中华人民共和国民族区域自治法》的。刑事裁判文书作为法律文书，在涉及到民族区域自治地方时应当写全称，以体现《中华人民共和国民族区域自治法》的规定。
《意见》第3条中关于“案由”的规定，应当按刑事拘留的案由和逮捕的案由来写。一些刑事裁判文书则写成因XXXX罪被拘留或者逮捕。例如：将“2004年1月25日因故意杀人一案被刑事拘留，2004年3月4日因涉嫌犯故意伤害罪被逮捕。”写成“2004年1月25日因故意杀人罪被刑事拘留，2004年3月4日因故意伤害罪被逮捕。”这违反了《中华人民共和国刑事诉讼法》第十二条关于“未经人民法院依法判决，对任何人都不得确定有罪”的无罪推定论的规定。
《意见》第3条中关于“看守所”的规定，应当按照看守所的确切名称来写。一些刑事裁判文书则错误地将它写成XXX公安局看守所。例如：将“长沙市第一看守所”写成“长沙市公安局第一看守所”。
《意见》第5条中“引用法律、司法解释名称”的规定，应当将发文机关写进书名号中。一些刑事裁判文书则将发文机关写在书名号外。例如：将“《中华人民共和国刑法》、《最高人民法院关于执行若干问题的解释》”写“中华人民共和国《刑法》、最高人民法院《关于执行若干问题的解释》”。



附：湖南省高级人民法院
关于制作刑事裁判文书技术规范要求的意见

为规范全省法院刑事裁判文书格式，提高刑事裁判文书质量，根据1984年2月27日起实施的《中华人民共和国法定计量单位》和1996年6月1日起实施的中华人民共和国国家标准《出版物上数字用法的规定》、《标点符号用法》，按照1999年7月1日起施行的最高人民法院《法院刑事诉讼文书样式》要求及2000年1月11日起施行的最高人民法院《国家赔偿案件文书样式(试行)》要求，结合法院刑事诉讼文书的特点，制定本意见。
一、文书字体
1、依照《法院刑事诉讼文书样式》中对文书字体的规定，法院名称用字，一般应当用2号宋体字；文书名称用字，一般应当用1号宋体字；案号和正文一般应当用3号仿宋体字。
二、标点符号的用法
2、诉讼参与人称谓与诉讼参与人姓名或者名称联在一起，成为一个分句，中间不用标点符号，也不用空格，句后用逗号。
示例：
被告人张三，
3、诉讼参加人基本情况的表述，同一层意思的，各项之间用逗号隔开，数层意思的，各层之间用句号隔开，并可视内容多少另起行续写。民族区域自治地方应当写全称。
示例：
上诉人(原审被告人)张三，男，1960年2月12日出生于湖南省XX县，汉族，高中文化，无职业，住湖南省XX市XX区XX18栋103室。1980年11月7日因犯抢劫罪被XXX市XX区人民法院判处有期徒刑三年，1990年12月15日因犯盗窃罪被XX市XX区人民法院判处有期徒刑二年，1992年7月2日刑满释放。2002年11月26日因故意杀人一案被刑事拘留，同年12月6日因涉嫌犯故意杀人罪被逮捕。现押XXX看守所。
4、“判决如下”、“裁定如下”等提示裁判结果的词语后，应当使用冒号，裁判结果的各项汉字数字之后用顿号，分别列举的各项之间一般用分号，最后一行应当使用句号。
示例：
判决如下：
一、维持X X市中级人民法院(2002) X中刑一初字第56号刑事判决的定罪部分；
二、撤销X X市中级人民法院(2002)X中刑一初字第 56号刑事判决的量刑部分；
三、上诉人张三犯贩卖、运输毒品罪，判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。
5、引用法律、司法解释名称，应当用书名号标示，并将制定的机关名称与法律、司法解释的名称一同放入书名号内。书名号的形式为双书名号“《》”和单书名号“＜＞”，书名号里边还要用书名号时，外面一层用双书名号，里边一层用单书名号。
示例：
《中华人民共和国刑法》、《最高人民法院关于执行若干问题的解释》。
6、“XXX市人民检察院指控”、“被告人X X X辩称”、“自诉人XXX诉称”、“经审理查明”、“经复核查明”、“本院认为”等词语后面，凡所提示的下文只有一层意思的用逗号，有数层意思的用冒号。
7、除上述规定外，其他标点符号的用法，依照我国国家标准《标点符号用法》的规定执行。
三、数字的用法
8、下列情况，应当使用汉字数字：