烟花爆竹企业保障生产安全十条规定
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烟花爆竹企业保障生产安全十条规定
国家安全生产监督管理总局令
第61号
《烟花爆竹企业保障生产安全十条规定》已经2013年7月15日国家安全生产监督管理总局局长办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
局长 杨栋梁
2013年7月17日
烟花爆竹企业保障生产安全十条规定
一、必须依法设立、证照齐全有效。
二、必须确保防爆、防火、防雷、防静电设施完备。
三、必须确保中转库、药物总库和成品总库满足生产安全需要。
四、必须落实领导值班和职工进出厂登记制度。
五、必须确保全员培训合格和危险工序持证上岗。
六、严禁转包分包、委托加工和违规使用氯酸钾。
七、严禁超范围、超人员、超药量和擅自改变工房用途。
八、严禁高温、雷雨天气生产作业。
九、严禁违规检维修作业和边施工边生产。
十、严禁串岗和无关人员进入厂区。
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论操纵证券交易价格的民事赔偿责任
专业： 法学
作者： 方永贵
论文摘要
本文对操纵证券交易价格的民事赔偿责任，在构成要件、归责原则、民事赔偿责任方式、赔偿损失范围的确定等方面进行了探讨。本文认为，在操纵证券交易价格的民事赔偿责任制度上，应完善赔偿主体，特别是配合作庄机构并获取非法利益的证券经营机构，应作为民事赔偿主体之一，这有利于在犯罪空间、技术设备等硬件上控制操纵价格行为的发生。在损失赔偿范围的确定方面，对基准日的确定，必须建立在人民法院或中国证监会对其违法行为的认定上；对基准日的技术处理层面，应将时间与成交量相互结合，才比较科学合理。
关键词：操纵行为人、公众投资者、庄家、基准日
目 录
一、操纵证券交易价格民事赔偿责任的构成要件分析...................4
二、操纵证券交易价格民事赔偿责任的归责原则.......................9
三、操纵证券交易价格民事赔偿责任的方式...........................10
四、损失赔偿范围的确定...........................................12
五、完善我国操纵证券交易价格民事赔偿责任制度的建议...............15
引言
中国股市让股民损失最大的，就是大户、机构投资者对证券交易价格的操纵。庄家集中资金优势、持股优势、信息优势，利用各种操盘手段，在收集筹码、拉升、洗盘、出货四阶段操纵证券交易价格，并配合各种利好、利空消息，塑造人气进行出货，从而达到牟取暴利的目的。在中国证券市场起步与发展的十来年中，作为公众投资者，在投资理念、投资方法上都极不成熟。投资股票大多跟风炒作，但最终都是在庄家精心策划的布局中股票被套，损失惨重。象中科创业案，股价被操纵时从10元持续上涨到84元，庄家资金链断裂之后，股价从84元狂跌到6元，致使广大投资者出现巨额损失；银广夏案、亿安科技案，都是在庄家的精心布局中，利用虚假财务手段、重大重组题材操纵股价，致使股民产生巨大损失。近期发生变故的科龙电器，不但公司董事长被刑拘，股价也从2004年初的最高8.28元，一路下跌到2005年7月最低价1.58元，跌幅为81%，投资者损失惨重。
之所以投资者的合法利益得不到保护，其重要原因之一即是我国证券侵权行为的民事责任法律制度不健全。操纵交易价格者所受的处罚以罚款、没收非法所得为主，且罚款数额极低，造成作庄机构的法律风险成本极低，达不到应有的惩罚目的。在民事赔偿方面法律缺失，公众投资者即使因为庄家的价格操纵导致重大损失，也无法得到经济上的赔偿。
我国现在施行的证券法第六十三条、第二百零二条对信息披露虚假陈述应当承担民事赔偿责任做了原则性规定，但对操纵交易价格是否应当承担民事赔偿责任没有规定，这是现有证券法不完善之处。从发达国家或地区的证券立法来看，法律对操纵证券交易价格行为一般都设置了具体明确的民事责任。如美国证券法规定，操纵上市证券价格的，操纵者应向参加交易而受损害者负赔偿责任；日本证券法规定，受害者在自己因操纵市场行为受损失时起1年内或从违法行为实施后的3年内，可以向法院提出损害赔偿的请求；香港证券法规定，如有人因受虚假市场蒙蔽而受损失，违法者有责任作出赔偿，这一规定不受违法行为是否受到成功检控而影响。
在2005年10月27日新修订的，于2006年1月1日实施的新证券法第七十七条，已经增补操纵证券市场行为应当承担民事赔偿责任的条款，明确规定：“操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任”。说明国家立法部门对这方面的重视及其重要性。但法律规定只是原则性的，具体在操作层面还需要实施细则的规定，所以本文所阐述问题对于立法的理论细化工作具有重要的探讨意义。
一、操纵证券交易价格民事赔偿责任的构成要件分析
（一）赔偿主体
1. 赔偿主体分类
赔偿主体通常是操纵证券交易价格行为人，在证券界通称“庄家”（以下简称操纵行为人）。
操纵行为人既包括机构投资者，也包括自然人投资者，在中国证券市场上的主要操纵行为人是机构投资者。
从相关法律法规之规定与现实操纵行为人主体来看，赔偿主体可分为：
（1）证券公司、证券咨询公司；
（2）证券发行人或上市公司；
（3）基金管理公司；
（4）其它操纵证券交易价格的机构或自然人；
（5）就机构投资者而言，董事、监事、经理、高级管理人员从事操纵行
为的，其行为代表法人的行为，应当由法人与直接责任人依据共同侵权行为的规定，承担连带赔偿责任，作为共同赔偿主体。
2. 赔偿主体分析
（1）证券公司、证券咨询公司
这类主体作为操纵行为人具有信息灵通、专业性强，操盘水准高的特点，在整个市场违规中占有较大比重。证券公司作为代理证券买卖及自营证券买卖的专业性机构，是最直接的市场参与主体之一，有着便利的操纵条件及专业性人才。同时，证券公司因为只能依靠证券市场的自营投资或代理证券买卖获取利润，即公司的生存与发展皆依赖证券市场，故造成操纵证券交易价格的行为颇多。象当年的万国证券操纵“327国债案”，具有“证券教父”之称的万国证券总裁管金生，制造了中国债市最具震撼力的“327”事件[1]。2005年5月宣告关闭的南方证券，也是中国证券二级市场叱咤风云的作庄主角。
（2）证券发行人或上市公司
这类主体作为操纵行为人，多是操纵自身股票价格，利用内幕信息进行交易，因此具有信息准确、题材丰富等特点。但上市公司作为操纵行为人，在整个市场违规中所占比重不大，因为上市公司对证券的投资并不是它们的主业。这类主体如“啤酒花”董事长艾克拉木·艾沙由夫通过不断设立子公司、孙公司形式，操纵自己掌控的上市公司股票。
（3）基金管理公司
这类主体作为操纵行为人，多以价值投资理念对个股进行投资，但利用公司旗下多只基金对个股进行交叉持股，从而达到操纵股价的目的。由于基金管理公司投资证券要求信息披露的透明度高，每个季度对其投资组合必须进行公告，所以基金管理公司在整个市场违规中所占比重很小，这是本身的运作机制约束所致。
（4）其它操纵证券交易价格的机构或自然人
这类主体作为操纵行为人，多以短线投机为特点。机构投资者多是在政策面、上市公司基本面转好时入市，在市场火爆时退出，获取巨额利益。自然人投资者大多是一些中大户，由于资金实力上的限制，其操纵股价多以快进快出为主，短线获利了结。
江西省萍乡市人民政府
关于对损害经济发展环境行为实行责任追究的暂行规定
萍乡市人民政府
第一条 为进一步优化我市经济发展环境，切实加强党风廉政建设，提高办事效率，促进经济快速发展，根据《中国共产党纪律处分条例（试行）》、《中华人民共和国行政监察法》、《国家公务员暂行条例》、《江西省人民政府关于整治和优化投资经营软环境的决定》及相关法律、法规和规章，结合实际，制定本暂行规定。
第二条 本暂行规定适用于全市各级党政机关、行政执法机关、司法机关、经济管理部门和其它参照国家公务员管理的机关、窗口服务单位，驻萍省属单位及其工作人员。
第三条 对损害经济发展软环境的下列行为，实行责任追究。
（一）在行政执法，司法活动中，有下列行为之一的：
１、滥用职权、以权谋私、假公济私、野蛮执法的；
２、履行审判、裁决、处罚、调处等职能过程中显失公正，甚至徇私枉法，构成错案的；
３、偏袒、保护社会邪恶、黑势力的；
４、违反规定查扣、处罚车辆的；
５、滥用权力，干扰和影响企业正常生产和经营活动的；
６、违法实行检查措施或行政强制措施，给当事人造成损失的；
７、擅自使用、损毁或保管不当被扣押的财物，给当事人造成损失的；
８、将政府职能转让给社会中介机构或其它单位，进行有偿服务的；
９、违反规定实施行政处罚，乱罚款、乱收费、乱摊派的；
１０、不具备行政执法主体资格或无法律和事实依据实施行政处罚的；
１１、对投资者的投诉，不及时处理的；
１２、在履行法定职责时，有其它违法违纪行为的。
（二）在办理行政审批、登记事项中，有下列行为之一的；
１、擅自设置行政审批、登记项目或将登记备案变为审批的；
２、继续执行已经废止或撤销的行政审批、登记的；
３、对符合法定条件的申请审批、登记等事项，审批单位拖延不办的；
４、在办理行政审批、登记、年检、认证、裁决等事项中，谋取不正当利益，或徇私舞弊、滥用职权的；
（三）在执行行政事业收费事项中，有下列行为之一的：
１、擅自设立行政事业性收费项目或扩大行政事业性收费范围、提高收费标准的；
２、继续对已经废止的收费项目进行收费的；
３、将应由服务对象自愿接受的咨询、检测、信息等服务变为强制性服务并收取费用的；
４、以召开会议、培训、考察、检查评比、学会、协会、研究会等为名，强制服务对象参加并收取费用的；
５、经过中介组织向服务对象乱收费的；
６、收费时不开具合法凭据或不使用法定部门制发的专用票据，不执行“收支两条线”规定的。
（四）在公务活动中，有下列行为之一的；
１、工作不负责任，擅离职守，造成贻误工作或损失后果的；
２、工作中遇事推诿、扯皮、消极怠工、服务态度差的；
３、接受服务对象钱物、代币购物券，或吃、拿、卡、要、敲诈勒索的；
４、接受服务对象安排的旅游、玩乐等活动的；
５、接受可能影响公正执行公务宴请的；
６、向服务对象摊派、索要赞助或无偿占用其财物的；
７、对企业实行强买强卖、强行承包工程、推销产品的；
８、向企业索要“保护费”的；
９、强行向服务对象拉广告，违反规定摊派订购书报刊物、音像制品的；
１０、强制服务对象接受不必要的指定服务，从中牟利的；
１１、违反规定要求服务对象报销各种费用的；
１２、对各种聚众阻工、向企业或客商敲诈勒索等行为采取放纵态度或制止不力的；
１３、有其它损害经济发展软环境行为的。
第四条 违反第三条（一）、（二）、（三）、（四）款所列行为之一的，根据情节轻重，对有关责任人实施以下责任追究：
１、行政告诫、责令写出书面检查或在一定范围内通报、曝光、限期整改；
２、给予停职待岗、职务调整、调离岗位、引咎辞职、责令辞职等组织处理；
３、违反党纪政纪的，给予党纪政纪处分；
４、涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处理。
造成严重后果的，或是管辖范围内一年内投诉达五次以上并查证属实的，视情对责任人所在单位主要负责人 、分管负责人进行责任追究。
第五条 有下列情形之一的，可以从轻、减轻或免予处理：
１、主动承认错误，并立即纠正违规违纪行为的；
２、主动挽回影响或损失，并及时向服务对象检讨的；
３、检举他人的问题，经查证属实的；
４、有其它从轻、减轻或免予处理情节的；
第六条 有下列情形之一的，从重或加重处理：
１、个人年度内被投诉达二次以上，并查证属实的；
２、同时犯有本暂行规定第三条（一）至（四）款所列两种以上行为的；
３、认错态度差的；
４、对检举人、证人及管理相对人打击报复的；
５、有其它从重或加重处理情节的。
第七条 责任追究按照干部管理权限和分级负责的原则实施。特殊情况，上级机关有权直接对下级部门、单位负责人或责任人进行追究。对违反本暂行规定第三条行为不予追究的，将追究部门或单位主要负责人的责任。
第八条 本暂行规定由中共萍乡市纪律检查委员会、萍乡市监察局负责解释。
第九条 本暂行规定自发布之日起施行。
２００２年６月１７日
专业： 法学
作者： 方永贵
论文摘要
本文对操纵证券交易价格的民事赔偿责任，在构成要件、归责原则、民事赔偿责任方式、赔偿损失范围的确定等方面进行了探讨。本文认为，在操纵证券交易价格的民事赔偿责任制度上，应完善赔偿主体，特别是配合作庄机构并获取非法利益的证券经营机构，应作为民事赔偿主体之一，这有利于在犯罪空间、技术设备等硬件上控制操纵价格行为的发生。在损失赔偿范围的确定方面，对基准日的确定，必须建立在人民法院或中国证监会对其违法行为的认定上；对基准日的技术处理层面，应将时间与成交量相互结合，才比较科学合理。
关键词：操纵行为人、公众投资者、庄家、基准日
目 录
一、操纵证券交易价格民事赔偿责任的构成要件分析...................4
二、操纵证券交易价格民事赔偿责任的归责原则.......................9
三、操纵证券交易价格民事赔偿责任的方式...........................10
四、损失赔偿范围的确定...........................................12
五、完善我国操纵证券交易价格民事赔偿责任制度的建议...............15
引言
中国股市让股民损失最大的，就是大户、机构投资者对证券交易价格的操纵。庄家集中资金优势、持股优势、信息优势，利用各种操盘手段，在收集筹码、拉升、洗盘、出货四阶段操纵证券交易价格，并配合各种利好、利空消息，塑造人气进行出货，从而达到牟取暴利的目的。在中国证券市场起步与发展的十来年中，作为公众投资者，在投资理念、投资方法上都极不成熟。投资股票大多跟风炒作，但最终都是在庄家精心策划的布局中股票被套，损失惨重。象中科创业案，股价被操纵时从10元持续上涨到84元，庄家资金链断裂之后，股价从84元狂跌到6元，致使广大投资者出现巨额损失；银广夏案、亿安科技案，都是在庄家的精心布局中，利用虚假财务手段、重大重组题材操纵股价，致使股民产生巨大损失。近期发生变故的科龙电器，不但公司董事长被刑拘，股价也从2004年初的最高8.28元，一路下跌到2005年7月最低价1.58元，跌幅为81%，投资者损失惨重。
之所以投资者的合法利益得不到保护，其重要原因之一即是我国证券侵权行为的民事责任法律制度不健全。操纵交易价格者所受的处罚以罚款、没收非法所得为主，且罚款数额极低，造成作庄机构的法律风险成本极低，达不到应有的惩罚目的。在民事赔偿方面法律缺失，公众投资者即使因为庄家的价格操纵导致重大损失，也无法得到经济上的赔偿。
我国现在施行的证券法第六十三条、第二百零二条对信息披露虚假陈述应当承担民事赔偿责任做了原则性规定，但对操纵交易价格是否应当承担民事赔偿责任没有规定，这是现有证券法不完善之处。从发达国家或地区的证券立法来看，法律对操纵证券交易价格行为一般都设置了具体明确的民事责任。如美国证券法规定，操纵上市证券价格的，操纵者应向参加交易而受损害者负赔偿责任；日本证券法规定，受害者在自己因操纵市场行为受损失时起1年内或从违法行为实施后的3年内，可以向法院提出损害赔偿的请求；香港证券法规定，如有人因受虚假市场蒙蔽而受损失，违法者有责任作出赔偿，这一规定不受违法行为是否受到成功检控而影响。
在2005年10月27日新修订的，于2006年1月1日实施的新证券法第七十七条，已经增补操纵证券市场行为应当承担民事赔偿责任的条款，明确规定：“操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任”。说明国家立法部门对这方面的重视及其重要性。但法律规定只是原则性的，具体在操作层面还需要实施细则的规定，所以本文所阐述问题对于立法的理论细化工作具有重要的探讨意义。
一、操纵证券交易价格民事赔偿责任的构成要件分析
（一）赔偿主体
1. 赔偿主体分类
赔偿主体通常是操纵证券交易价格行为人，在证券界通称“庄家”（以下简称操纵行为人）。
操纵行为人既包括机构投资者，也包括自然人投资者，在中国证券市场上的主要操纵行为人是机构投资者。
从相关法律法规之规定与现实操纵行为人主体来看，赔偿主体可分为：
（1）证券公司、证券咨询公司；
（2）证券发行人或上市公司；
（3）基金管理公司；
（4）其它操纵证券交易价格的机构或自然人；
（5）就机构投资者而言，董事、监事、经理、高级管理人员从事操纵行
为的，其行为代表法人的行为，应当由法人与直接责任人依据共同侵权行为的规定，承担连带赔偿责任，作为共同赔偿主体。
2. 赔偿主体分析
（1）证券公司、证券咨询公司
这类主体作为操纵行为人具有信息灵通、专业性强，操盘水准高的特点，在整个市场违规中占有较大比重。证券公司作为代理证券买卖及自营证券买卖的专业性机构，是最直接的市场参与主体之一，有着便利的操纵条件及专业性人才。同时，证券公司因为只能依靠证券市场的自营投资或代理证券买卖获取利润，即公司的生存与发展皆依赖证券市场，故造成操纵证券交易价格的行为颇多。象当年的万国证券操纵“327国债案”，具有“证券教父”之称的万国证券总裁管金生，制造了中国债市最具震撼力的“327”事件[1]。2005年5月宣告关闭的南方证券，也是中国证券二级市场叱咤风云的作庄主角。
（2）证券发行人或上市公司
这类主体作为操纵行为人，多是操纵自身股票价格，利用内幕信息进行交易，因此具有信息准确、题材丰富等特点。但上市公司作为操纵行为人，在整个市场违规中所占比重不大，因为上市公司对证券的投资并不是它们的主业。这类主体如“啤酒花”董事长艾克拉木·艾沙由夫通过不断设立子公司、孙公司形式，操纵自己掌控的上市公司股票。
（3）基金管理公司
这类主体作为操纵行为人，多以价值投资理念对个股进行投资，但利用公司旗下多只基金对个股进行交叉持股，从而达到操纵股价的目的。由于基金管理公司投资证券要求信息披露的透明度高，每个季度对其投资组合必须进行公告，所以基金管理公司在整个市场违规中所占比重很小，这是本身的运作机制约束所致。
（4）其它操纵证券交易价格的机构或自然人
这类主体作为操纵行为人，多以短线投机为特点。机构投资者多是在政策面、上市公司基本面转好时入市，在市场火爆时退出，获取巨额利益。自然人投资者大多是一些中大户，由于资金实力上的限制，其操纵股价多以快进快出为主，短线获利了结。
关于对损害经济发展环境行为实行责任追究的暂行规定
关于对损害经济发展环境行为实行责任追究的暂行规定
萍乡市人民政府
第一条 为进一步优化我市经济发展环境，切实加强党风廉政建设，提高办事效率，促进经济快速发展，根据《中国共产党纪律处分条例（试行）》、《中华人民共和国行政监察法》、《国家公务员暂行条例》、《江西省人民政府关于整治和优化投资经营软环境的决定》及相关法律、法规和规章，结合实际，制定本暂行规定。
第二条 本暂行规定适用于全市各级党政机关、行政执法机关、司法机关、经济管理部门和其它参照国家公务员管理的机关、窗口服务单位，驻萍省属单位及其工作人员。
第三条 对损害经济发展软环境的下列行为，实行责任追究。
（一）在行政执法，司法活动中，有下列行为之一的：
１、滥用职权、以权谋私、假公济私、野蛮执法的；
２、履行审判、裁决、处罚、调处等职能过程中显失公正，甚至徇私枉法，构成错案的；
３、偏袒、保护社会邪恶、黑势力的；
４、违反规定查扣、处罚车辆的；
５、滥用权力，干扰和影响企业正常生产和经营活动的；
６、违法实行检查措施或行政强制措施，给当事人造成损失的；
７、擅自使用、损毁或保管不当被扣押的财物，给当事人造成损失的；
８、将政府职能转让给社会中介机构或其它单位，进行有偿服务的；
９、违反规定实施行政处罚，乱罚款、乱收费、乱摊派的；
１０、不具备行政执法主体资格或无法律和事实依据实施行政处罚的；
１１、对投资者的投诉，不及时处理的；
１２、在履行法定职责时，有其它违法违纪行为的。
（二）在办理行政审批、登记事项中，有下列行为之一的；
１、擅自设置行政审批、登记项目或将登记备案变为审批的；
２、继续执行已经废止或撤销的行政审批、登记的；
３、对符合法定条件的申请审批、登记等事项，审批单位拖延不办的；
４、在办理行政审批、登记、年检、认证、裁决等事项中，谋取不正当利益，或徇私舞弊、滥用职权的；
（三）在执行行政事业收费事项中，有下列行为之一的：
１、擅自设立行政事业性收费项目或扩大行政事业性收费范围、提高收费标准的；
２、继续对已经废止的收费项目进行收费的；
３、将应由服务对象自愿接受的咨询、检测、信息等服务变为强制性服务并收取费用的；
４、以召开会议、培训、考察、检查评比、学会、协会、研究会等为名，强制服务对象参加并收取费用的；
５、经过中介组织向服务对象乱收费的；
６、收费时不开具合法凭据或不使用法定部门制发的专用票据，不执行“收支两条线”规定的。
（四）在公务活动中，有下列行为之一的；
１、工作不负责任，擅离职守，造成贻误工作或损失后果的；
２、工作中遇事推诿、扯皮、消极怠工、服务态度差的；
３、接受服务对象钱物、代币购物券，或吃、拿、卡、要、敲诈勒索的；
４、接受服务对象安排的旅游、玩乐等活动的；
５、接受可能影响公正执行公务宴请的；
６、向服务对象摊派、索要赞助或无偿占用其财物的；
７、对企业实行强买强卖、强行承包工程、推销产品的；
８、向企业索要“保护费”的；
９、强行向服务对象拉广告，违反规定摊派订购书报刊物、音像制品的；
１０、强制服务对象接受不必要的指定服务，从中牟利的；
１１、违反规定要求服务对象报销各种费用的；
１２、对各种聚众阻工、向企业或客商敲诈勒索等行为采取放纵态度或制止不力的；
１３、有其它损害经济发展软环境行为的。
第四条 违反第三条（一）、（二）、（三）、（四）款所列行为之一的，根据情节轻重，对有关责任人实施以下责任追究：
１、行政告诫、责令写出书面检查或在一定范围内通报、曝光、限期整改；
２、给予停职待岗、职务调整、调离岗位、引咎辞职、责令辞职等组织处理；
３、违反党纪政纪的，给予党纪政纪处分；
４、涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处理。
造成严重后果的，或是管辖范围内一年内投诉达五次以上并查证属实的，视情对责任人所在单位主要负责人 、分管负责人进行责任追究。
第五条 有下列情形之一的，可以从轻、减轻或免予处理：
１、主动承认错误，并立即纠正违规违纪行为的；
２、主动挽回影响或损失，并及时向服务对象检讨的；
３、检举他人的问题，经查证属实的；
４、有其它从轻、减轻或免予处理情节的；
第六条 有下列情形之一的，从重或加重处理：
１、个人年度内被投诉达二次以上，并查证属实的；
２、同时犯有本暂行规定第三条（一）至（四）款所列两种以上行为的；
３、认错态度差的；
４、对检举人、证人及管理相对人打击报复的；
５、有其它从重或加重处理情节的。
第七条 责任追究按照干部管理权限和分级负责的原则实施。特殊情况，上级机关有权直接对下级部门、单位负责人或责任人进行追究。对违反本暂行规定第三条行为不予追究的，将追究部门或单位主要负责人的责任。
第八条 本暂行规定由中共萍乡市纪律检查委员会、萍乡市监察局负责解释。
第九条 本暂行规定自发布之日起施行。
２００２年６月１７日
